Xử phạt 4,5 tỷ đồng đối với các cá nhân thao túng cổ phiếu FIR

Ảnh minh hoạ (Ảnh: M.P)

Cụ thể, ông Ngô Huỳnh Minh Uy và ông Lưu Thái Hải, mỗi người bị UBCKNN phạt tiền 1,5 tỷ đồng do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Theo kết luận của UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 4/01 đến ngày 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu của Công ty CP Địa ốc First Real (mã chứng khoán: FIR).

Trong khoảng thời gian bị thao túng giá, mã này đã tăng vọt từ vùng quanh 19.000 đồng/cp lên 30.000 đồng/cp vào giữa năm 2022 và lập đỉnh gần 37.000 đồng/cp vào tháng 4/2023.

Tuy nhiên, sau đó cổ phiếu này liên tục giảm sâu, hiện ở quanh vùng 13.000 đồng/cp.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật. 

Đồng thời, để phòng ngừa, ngăn chặn hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán đối với 2 cá nhân nêu trên, UBCKNN đã áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là: cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 12/1/2024.

Ngoài ra, hai cá nhân này còn bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/01/2024.

Đáng chú ý, trước đó vào ngày 8/11/2023, UBCKNN cũng đã xử phạt ông Nguyễn Hữu Đức 1,5 tỷ đồng do sử dụng tài khoản chứng khoán của chính mình và 75 tài khoản của 21 nhà đầu tư để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu FIR nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu. 

Ông này cũng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 8/11/2023.

Như vậy, với hành vi thao túng cổ phiếu FIR, đã có 3 cá nhân bị phạt tổng cộng 4,5 tỷ đồng.

Cùng với đó, trong vụ việc này, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 19 cá nhân khác vì hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Các cá nhân này đã cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn tài khoản chứng khoán để thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu FIR.

Với hành vi này, UBCKNN đã đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng đối với những cá nhân trên. 

Đồng thời, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, bao gồm cấm giao dịch trong thời hạn 2 năm; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 12/01/2024.